天津市關于天津市發(fā)展改革委修訂印發(fā)《投資咨詢評估管理辦法》的公示
為加強投資決策過程中的咨詢評估工作管理，規(guī)范咨詢評估工作流程，保障咨詢評估質量，我們修訂了《投資咨詢評估管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)，現(xiàn)予以公示。
公示期自2021年11月5日至2021年11月12日，對《管理辦法》有異議的單位或個人請書面向市發(fā)展改革委反映。
聯(lián)系人：市發(fā)展改革委投資處 蘇苑
聯(lián)系電話：23142826
天津市
2021年11月5日
附件：
天津市市級政府投資項目專家審查機制管理辦法(修訂稿)
第一章 總則
第一條 為進一步完善投資決策程序，提高投資決策的科學性和民主性，規(guī)范投資決策過程中的咨詢評估工作，保障咨詢評估質量，根據(jù)《工程咨詢行業(yè)管理辦法》(國家發(fā)展改革委2017年第9號令)、《國家發(fā)展改革委投資咨詢評估管理辦法》(發(fā)改投資規(guī)[2018]1604號)、《天津市政府投資管理條例》(津人發(fā)〔2019〕33號)、《天津市政府投資管理條例實施細則》(津發(fā)改規(guī)〔2020〕10號)、《天津市企業(yè)投資項目核準和備案管理實施辦法》(津政辦發(fā)〔2017〕103號)等要求及參照其他省市經(jīng)驗做法，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于市發(fā)展改革委委托相關咨詢評估機構開展投資咨詢評估工作。
各相關處室在審批、核準固定資產(chǎn)投資項目時，應當堅持“先評估、后決策”的原則，經(jīng)相關工程咨詢單位咨詢評估，在充分考慮咨詢評估意見的基礎上作出決策決定。在進行其他投資決策過程中，也要充分發(fā)揮相關工程咨詢單位的作用。投資處負責全委投資咨詢評估管理制度的建立與完善。
第三條 市發(fā)展改革委委托的投資咨詢評估納入投資決策程序、為投資決策服務，咨詢評估范圍和咨詢評估機構由市發(fā)展改革委確定，咨詢評估費用由市發(fā)展改革委統(tǒng)一支付，咨詢評估質量由市發(fā)展改革委負責管理。
第四條 市發(fā)展改革委擇優(yōu)選擇投資咨詢評估機構，建立咨詢評估機構庫并實行動態(tài)管理。市發(fā)展改革委根據(jù)本辦法規(guī)定的咨詢評估范圍，委托咨詢評估機構庫內(nèi)的機構承擔投資咨詢評估任務。
市發(fā)展改革委委托咨詢評估機構庫內(nèi)機構承擔咨詢評估范圍以外任務的，工作程序、費用支出等根據(jù)業(yè)務需要執(zhí)行相關規(guī)定。
第二章 咨詢評估范圍
第五條 市發(fā)展改革委委托的投資咨詢評估包括以下事項：
(一)專項規(guī)劃，指市發(fā)展改革委核報市政府或國家發(fā)展改革委審批的涉及重大建設項目和需安排政府投資的專項規(guī)劃(含規(guī)劃調(diào)整);
(二)項目建議書，指市級政府投資項目項目建議書;
(三)可行性研究報告，指市級政府投資項目可行性研究報告;
(四)初步設計，指市發(fā)展改革委負責審批的市級政府投資項目初步設計;投資概算核定，指市級政府投資項目投資概算核定;
(五)項目申請報告，指市發(fā)展改革委核準或轉報國家發(fā)展改革委核準的、需咨詢評估的企業(yè)投資項目申請報告;
(六)資金申請報告，指申請市級政府投資補助或貸款貼息、需咨詢評估的項目資金申請報告;
(七)社會穩(wěn)定風險評估報告，指市發(fā)展改革委審批(核準)的重大項目或核報國家發(fā)展改革委審批(核準)的項目，需出具的社會穩(wěn)定風險評估報告;
(八)PPP項目實施方案，指市發(fā)展改革委核報市政府審批的PPP項目實施方案;
(九)項目后評價報告，指市級政府投資項目的后評價報告;
(十)市級政府投資項目的計劃執(zhí)行情況、實施效果評估等;
(十一)國家和市委、市政府要求開展的項目其他前期工作審核、評估等。
第三章 咨詢評估機構管理
第六條 承擔投資咨詢評估任務的咨詢評估機構，應當具備以下條件：
(一)通過全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺備案并列入公示名錄的工程咨詢單位;
(二)具有所申請專業(yè)的相應資信等級;
(三)無不良信用記錄;
(四)根據(jù)法律法規(guī)以及工作需要確定的其他條件。
第七條 市發(fā)展改革委可以根據(jù)工作需要，選擇不具備前述第六條有關資信條件，但具有相關能力的機構作為投資咨詢評估機構，以備承擔特殊行業(yè)或特殊復雜事項的咨詢評估任務。
第八條 市發(fā)展改革委對承擔投資咨詢評估任務的咨詢機構建立咨詢評估機構庫，具體程序是：
(一)根據(jù)各有關處室的需求，確定投資咨詢評估專業(yè);
(二)依據(jù)投資咨詢評估專業(yè)，公開發(fā)布入庫邀請公告，符合第六條規(guī)定的咨詢評估機構應根據(jù)公告要求報名并組織材料參加評審;
(三)選聘評審專家，依據(jù)入庫評分規(guī)則對參加評審的咨詢評估機構分專業(yè)進行打分，按照分數(shù)排名先后順序確定建議名單;
(四)各專業(yè)處室對咨詢評估機構建議名單研提意見;
(五)投資處根據(jù)各專業(yè)處室意見確定咨詢評估機構庫;
(六)咨詢評估機構庫在市發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站予以公告;
(七)投資處負責牽頭與已經(jīng)確定的咨詢評估機構簽訂《市發(fā)展改革委委托咨詢評估機構框架協(xié)議》。
第九條 市發(fā)展改革委根據(jù)投資管理需要，結合咨詢評估機構一致性評價結果與量化考評結果，對咨詢評估機構庫進行動態(tài)調(diào)整，原則上每一年調(diào)整一次。
第四章 委內(nèi)工作程序
第十條 咨詢評估機構的選取，除涉密和重大項目外，均通過搖號方式隨機確定，具體程序是：
(一)委內(nèi)處室分工
1.項目建議書、可行性研究評估，由專業(yè)處室負責;
2.初步設計由專業(yè)處室負責;概算核定由投資處負責，相關處室配合;
3.其他咨詢評估事項由專業(yè)處室負責。
(二)確定咨詢評估機構
1.投資處對進入咨詢評估機構庫中的企業(yè)分專業(yè)進行編號，每個專業(yè)內(nèi)每個企業(yè)僅有唯一編號;
2.根據(jù)評估任務確定所需專業(yè)，調(diào)取該專業(yè)內(nèi)的咨詢評估機構及其編號;
3.投資處依據(jù)回避性原則，對調(diào)取的咨詢評估機構進行篩選后提出備選名單，提交給專業(yè)處室;
4.專業(yè)處室將備選名單中的企業(yè)編號導入搖號系統(tǒng)，在監(jiān)督下完成搖號操作，確定承擔評估任務的咨詢評估機構;
5.專業(yè)處室通過搖號隨機確定咨詢評估機構，由投資處、法規(guī)處聯(lián)合負責監(jiān)督;投資處通過搖號隨機確定咨詢評估機構，由專業(yè)處室、法規(guī)處聯(lián)合負責監(jiān)督。
(三)工作流程
1.按照職責分工，由專業(yè)處室提出咨詢評估申請并填寫《委托咨詢評估申請表》，經(jīng)處室主要負責人簽字確認后提交投資處。
2.投資處對專業(yè)處室提交的咨詢評估申請進行審核，審核重點包括評估必要性、咨詢評估范圍等。審核同意后，按照回避原則核實咨詢評估機構，確定備選名單。專業(yè)處室從備選名單中自行搖號隨機選取。
3.專業(yè)處室確定咨詢評估機構后，投資處向選中的咨詢評估機構和項目單位出具委托評估書(一式兩份)。委托評估書應明確評估事項、評估重點、評估時限、評估費用、聯(lián)系人員、聯(lián)系電話等，并附委托評估報告和相關材料。
對評估費用五十萬元(含)以上的咨詢評估任務，按照《中華人民共和國政府采購法》、《天津市財政局關于印發(fā)天津市2019年政府集中采購目錄和采購限額標準的通知》等相關法律法規(guī)規(guī)定要求執(zhí)行。對于專業(yè)性強、復雜程度高的項目可以采取單獨委托或公開招標的方式選取咨詢評估機構。
(四)咨詢評估機構管理
1.咨詢評估機構被選中后拒絕接受任務的，專業(yè)處室應重新?lián)u號確定咨詢評估機構。累計2次拒絕接受任務的咨詢評估機構，市發(fā)展改革委將從咨詢評估機構庫中刪除。
2.咨詢評估機構應當做好回避，以保證公平、公正地開展評估工作。承擔某一事項投資咨詢評估工作的咨詢評估機構，不得承擔同一事項的可能影響客觀公正評估的其他前期工作(事項編制、勘察設計等);或者與承擔同一事項前期工作的單位、項目業(yè)主單位之間不得存在控股、管理關系或者負責人為同一人的重大關聯(lián)關系。
咨詢評估機構在接受任務時，如存在前款規(guī)定的情況，應當主動向市發(fā)展改革委進行說明。不主動提出回避的一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，應立即終止其咨詢評審工作;已完成咨詢評審工作的，其咨詢評審結果判定為無效。
第十一條 對我市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展有重要影響的專項規(guī)劃和重大項目的申請報告、建議書、可行性研究報告、初步設計和概算，可以委托多家咨詢評估機構共同承擔咨詢評估任務，或者委托另一咨詢評估機構復核。
第十二條 對委托評估費用標準、來源、委托單位等事項有特殊要求的，應履行委內(nèi)簽報程序。簽報文件由專業(yè)處室擬定，明確委托項目情況、特殊委托事項、委托理由等，會簽投資處后，呈報專業(yè)處室和投資處分管委領導批準，投資處根據(jù)簽報意見辦理評估委托。
第十三條 有下列情形之一的，經(jīng)投資處審核確認后，應向已委托的咨詢評估機構下達停止評估工作函并收回已下達的委托評估書。造成評審結果無效的，應重新抽取咨詢機構組織評審咨詢活動：
(一)發(fā)現(xiàn)已抽取的咨詢評估機構與評審項目有利益關系;
(二)發(fā)現(xiàn)已抽取的咨詢評估機構未按照回避原則主動提出說明;
(三)參加評審的專家存在違規(guī)行為;
(四)因項目暫�；蛲Ｖ沟仍驅е虏痪邆湓u估條件的。
第五章 評估費用及支付
第十四條 投資咨詢評估費用按照附件一為基準和工程復雜程度系數(shù)為測算標準，并根據(jù)市場情況適時調(diào)整。對社會穩(wěn)定風險評估(篇章)等咨詢評估費用計費另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十五條 按照“誰委托、誰付費”要求，評估費用由市級財政性資金全額承擔、統(tǒng)一支付，在評估工作完成后，按年度分批次安排資金。
第六章 咨詢評估工作規(guī)范
第十六條 咨詢評估機構應當按照委托要求，獨立、公正、客觀、科學地開展咨詢評估工作，建立相應的工作機制和制度安排，保證評估質量和效率，對評估結論承擔責任。
第十七條 咨詢評估機構應當在收到評估委托書后，立即確定項目負責人，成立評估小組，制定評估工作計劃，定期反饋評估工作進度，在規(guī)定時限內(nèi)提交評估報告。
項目負責人應當是經(jīng)執(zhí)業(yè)登記的咨詢工程師(投資)，初步設計和概算評估項目負責人原則上是經(jīng)執(zhí)業(yè)登記的造價工程師。評估小組的工作人員應當熟悉國家和行業(yè)有關政策法規(guī)、發(fā)展規(guī)劃、技術標準規(guī)范，評估小組應當具備一定數(shù)量的本專業(yè)高級技師職稱人員。
評估工作計劃包括：專家評審會、現(xiàn)場踏勘、專家評審意見反饋、評估意見征詢、出具評估報告等主要工作節(jié)點安排。
第十八條 經(jīng)咨詢評估機構初步審核，需要項目單位補充提交相應說明材料的，應在收到委托評估書之日起3個工作日內(nèi)書面通知項目單位補充提交。
咨詢評估機構應在專家評審會后3個工作日內(nèi)，根據(jù)專家意見要求，書面通知項目單位補充說明材料。項目單位補充提交材料所需時間不計算在評估時限內(nèi)。咨詢評估機構應當記錄項目單位補充材料的時間。
第十九條 在承接咨詢評估任務后，咨詢評估機構應向市發(fā)展改革委專業(yè)處室及時反饋項目負責人、聯(lián)系電話、評估工作計劃及計劃內(nèi)主要節(jié)點的工作進展情況。
第二十條 咨詢評估機構應當在《市發(fā)展改革委咨詢評估委托書》中明確的時限內(nèi)出具咨詢評估報告和信用承諾書，并報送專業(yè)處室。如有重大意見分歧的，可提請市發(fā)展改革委專業(yè)處專題協(xié)調(diào)。專題協(xié)調(diào)時間不計入評估時限。
項目單位補充資料時間不計算在評估時限內(nèi)，因特殊情況確實難以在規(guī)定時限內(nèi)完成的，咨詢評估機構應在規(guī)定時限到期前的3個工作內(nèi)向市發(fā)展改革委專業(yè)處室書面報告，專業(yè)處室出具書面延期意見，咨詢評估機構應在批準的延期時限內(nèi)完成評估任務。
第二十一條 評估報告內(nèi)容包括：標題及文號、目錄、摘要、正文、附件。項目單位補充資料的書面通知及補充資料應當作為評估報告的附件報送市發(fā)展改革委專業(yè)處室。
評估報告應當附具評估項目負責人及評估小組成員名單，并加蓋咨詢評估機構公章和評估項目負責人的咨詢工程師(投資)或造價工程師執(zhí)業(yè)專用章。
第二十二條 涉密項目的咨詢評估任務應按照《保守國家秘密法》及其實施條例規(guī)定，由市發(fā)展改革委專業(yè)處室通過與咨詢評估機構簽訂保密協(xié)議并監(jiān)督執(zhí)行的方式進行保密管理。
第七章 咨詢評估機構庫管理
第二十三條 咨詢評估任務完成后，專業(yè)處室應從評估時限、技術措施、組織措施、評估質量等方面，對評估報告進行量化評價，并將評價結果報送投資處。評價結果與咨詢評估機構庫調(diào)整掛鉤。
第二十四條 根據(jù)《工程咨詢行業(yè)管理辦法》的規(guī)定,市發(fā)展改革委負責對咨詢評估機構定期開展監(jiān)督檢查，內(nèi)容主要包括：
(一)遵守法律法規(guī)及有關規(guī)定情況;
(二)執(zhí)行國家有關標準和規(guī)范情況;
(三)咨詢質量管理制度建立情況;
(四)評估報告質量情況;
(五)文件檔案建立情況;
(六)其他應當檢查的內(nèi)容。
第二十五條 投資處受理對咨詢評估機構的舉報、投訴，并組織有關機構和專家進行檢查核實，對問題查實的應從咨詢評估機構庫中刪除。
第二十六條 市發(fā)展改革委有關工作人員在投資咨詢評估管理工作過程中應嚴守廉潔自律、奉公守法的原則，杜絕違反廉潔紀律的行為，對失職行為依法依規(guī)嚴肅問責。
第二十七條 咨詢評估機構有下列情形之一的，應暫停其承接委托咨詢評估任務3個月，并會同專業(yè)處室約談咨詢評估機構負責人：
(一)首次發(fā)現(xiàn)評估報告存在文字質量較差、明顯疏漏等問題;
(二)評審活動邀請的專家未能客觀公正提出咨詢意見或沒有提出實質性意見累計達到2次;
(三)首次量化評價結果低于60分。
第二十八條 咨詢評估機構有下列情形之一的，市發(fā)展改革委應將其從咨詢評估機構庫中刪除，并禁止其參與下一輪市發(fā)展改革委咨詢評估機構庫的遴選或政府采購：
(一)評估報告存在重大失誤;
(二)與被評審單位、編制單位、設計單位有利益關系;
(三)邀請與被評審單位、編制單位、設計單位存在關聯(lián)關系的專家;
(四)被約談后拒不整改相關問題;
(五)未在規(guī)定時限或者經(jīng)批準的延期時限內(nèi)完成評估任務;
(六)咨詢評估機構量化評價結果年內(nèi)平均分數(shù)低于60分的，或累計兩次評價結果低于60分;
(七)其他違反《工程咨詢行業(yè)管理辦法》有關規(guī)定的。
出現(xiàn)上述(一)所列情形的，對涉及的咨詢工程師(投資)，按照咨詢工程師(投資)管理有關規(guī)定做出處理。
第八章 附則
第二十八條 各區(qū)發(fā)展改革委可以參照《國家發(fā)展改革委投資咨詢評估管理辦法》以及本辦法的規(guī)定，參照執(zhí)行。
第二十九條 本辦法由市發(fā)展改革委負責解釋。
第三十條 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期5年。
附件：
1.評估費用標準
2.市發(fā)展改革委委托咨詢評估機構框架協(xié)議
3.市發(fā)展改革委咨詢評估委托書
4.信用承諾書
5.評估報告量化考評標準
6.咨詢評估機構考評制度
